CoinEx平台合規之路：基於業務發展，積極尋求合規化路徑 (內含福利活動)

2022/3/23

去年，加密貨幣市場一路高歌猛進，以特斯拉為代表的一些上市公司開始購買比特幣作為資產配置。隨著加密貨幣對金融市場的影響越來越大，各國的監管機構不得不開始正視加密市場這個行業。

作為全球數位貨幣交易平台的 CoinEx 交易所，在早前就開始組建專業的合規團隊，加速 CoinEx 在全球合規進程的步伐。2021 年 12 月，CoinEx 交易所取得了 MSB 金融牌照，並且同步在進行多國牌照的申請，這為 CoinEx 全球化進程中的合規發展奠定了基礎。

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兩手抓合規，內外雙管控

由於數位資產所具有的匿名性、跨國流動、高效兌換等特徵，縱觀目前各國針對數位資產交易平台的立法現狀，KYC/AML 風險是監管機關的重要關注點。

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CoinEx 交易所成立於 2017 年，憑藉自主開發的核心交易撮合系統及極速流暢的用戶體驗，致力於為全球用戶打造最安全、穩定、高效的全球數位貨幣交易平台。為了更好地服務用戶，CoinEx 交易所的合規進程採用內外監控、雙管齊下的戰略，一個是做到對平台 KYC 流程的完善，加強平台從身份認證到風險篩查上的管控，遵守全球的「瞭解你的客戶(KYC)」和「反洗錢(AML)」規定；另一個是積極推進對全球合規牌照的申請，加速CoinEx成為行業合規典範之一。

為了更好的配合各個地區的合規監管工作，CoinEx 交易所在官網上設置了「執法請求」的入口，這是一個能讓執法機構或個人向 CoinEx 提出協助執法的請求通道，方便 CoinEx 迅速配合處理執法機構或個人的請求，同時表明了 CoinEx 積極擁抱合規的一個態度。

內部監控

對內，CoinEx 交易所已經開始建立內部監控制度，並設立了專門的合規/風險控制部門，對平台的大額交易採取實名認證等相關措施，對平台的可疑交易則採取中止交易、凍結帳戶等相關措施。CoinEx 在與用戶的業務關係存續期間，將持續實施 KYC 措施。CoinEx 交易所在內部監控系統上不斷地提高技術水準，以應對全球性的反洗錢要求，確保在自家平台上不會進行任何非法活動。

外部監管

對外，CoinEx 交易所從去年開始就積極擁抱各國的合規審查，加速全球化合規進程。對於部分國家和地區已經出臺了數位貨幣交易所監管政策的，CoinEx 交易所在開展業務時也遵守了當地的政策。除了已經拿到的 MSB 牌照之外，CoinEx 交易所已經在主動申請其他國家地區的合規牌照，進一步推進交易所合規全球化。

區塊鏈行業發展迅猛，各司法區域的監管也會隨著行業的變化而調整，CoinEx 交易所的合規團隊一直將重心放在全球監管法規上，做到了對全球合規政策即時跟進、隨時更新。CoinEx 交易所秉承著「用戶至上」的原則，為給用戶帶來更多的安全感，找准自身「合規」定位，持續為實現「全球化、合規化、專業化」的目標而努力，此次獲得 MSB 金融牌照，意味 CoinEx 交易所將加速全球化合規發展的戰略計畫。